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融资融券是哪一年开始的白鹿原小说简介
2023-11-01 21:16  浏览:33

2011年11月25日,经中国证监会批准,《上海证券交易所融资融券交易实施细则》正式发布,并自发布之日起施行。这意味着亮相内地证券市场一年半的融资融券业务将由“试点”转为“常规”。

上海证券交易所有关负责人表示,2006年《上海证券交易所融资融券交易试点实施细则》(以下简称《试点实施细则》)颁布。2010年融资融券业务试点启动以来,经历了一年半的实践检验。其间,市场环境发生了较大变化。为更好地适应市场需求,配合融资融券业务由试点转为常规业务,经中国证监会批准,上证所对《试点实施细则》中的部分条款进行了修订。

据了解,本次修改以“基本业务制度不变、部分条款作适应性修订”为原则,与中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》、《证券公司融资融券业务内部控制指引》的修改保持一致。除对现行规则条文表述进行文字修改外,新增条款2条,修订条款13条,主要涉及标的证券、优先还款、保证金比例与折算率、维持担保比例等方面。

根据《实施细则》有关规定和业务发展需要,上证所还调整了融资融券标的证券范围。融资融券标的证券范围为参照上证180指数成份股并满足《实施细则》相关规定的180只股票,以及满足《实施细则》的4只交易所交易型开放式指数基金。

2010年03月30日:深沪交易所通知融资融券交易试点3月31日正式启动。

2010年01月08日:国务院原则上同意开设融资融券业务试点。

2008年10月31日:证监会发布《证券公司业务范围审批暂行规定》。

2008年10月05日:证监会宣布启动融资融券试点。

2008年04月25日:《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》出台。

2008年04月08日:证监会就《证券公司风险控制指标管理办法》、《关于进一步规范证券营业网点若干问题的通知》(征求意见稿)、《证券公司分公司监管规定(试行)》公开征求意见。

2006年09月05日:《融资融券合同必备条款》和《融资融券交易风险揭示书必备条款》公布。

2006年08月29日:中证登发布《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》。

2006年08月21日:《融资融券交易试点实施细则》发布。

2006年06月30日:证监会发布《证券公司融资融券试点管理办法》(2006年8月1日起施行)。

从以上国家颁布条文上看融资融券是合法的,但是为防范投资者授信额度不能足额使用,或是授信额度被调低或取消的风险,投资者应关注选择授信额度较高、融资融券额度充裕的证券公司。

首先,根据《融资融券业务管理办法(2015)》第3条规定:未经证监会批准,任何证券公司不得向客户融资、融券,也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。因此,在开始进行融资融券交易前,投资者应需要留意该证券公司是否具有开展融资融券业务资格的风险。

其次,在选择证券公司时,一方面要考虑证券公司可从银行融资的额度情况,注意选择经营稳健、规范,风控良好的证券公司;另一方面,为避免因授信额度问题所产生的投资风险,投资者需要考虑证券公司的资本充足率情况。同时,投资者在从事融资融券交易期间,如果投资者的信用资质状况发生变化,证券公司会相应降低对投资者的授信额度,造成投资者交易受到限制,从而使得投资者可能会遭受经济损失。因此,在融资融券期间,投资者应注意保持自身良好的信用资质状况,以避免授信额度被调低或取消的风险。

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