券商员工私下接受客户委托买卖证券被罚 曾就职于湘财证券及太平洋证券
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近日，中国证券监督管理委员会云南监管局披露肖杨顼的行政处罚决定书。
当事人：肖杨顼，男，1981年8月出生，住址：昆明市西山区。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，云南证监局对证券公司从业人员肖杨顼私下接受客户委托买卖证券行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，应当事人肖杨顼的要求于2022年12月9日举行了听证会，听取了肖杨顼及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。
经查明，肖杨顼存在以下违法事实：
一、肖杨顼为证券公司从业人员
肖杨顼2007年9月至2017年11月就职于湘财证券股份有限公司昆明证券营业部，先后担任客户经理、投资顾问；2017年12月至2020年8月就职于太平洋证券股份有限公司（以下简称太平洋证券），先后担任太平洋证券昆明西园路证券营业部和太平洋证券昆明湖畔之梦证券营业部负责人。
二、肖杨顼私下接受客户李某、王某委托买卖证券
李某2009年8月21日开立普通资金账户190****75，下挂上海证券账户A23****440和深圳证券账户008****445，三方存管开户银行为建设银行，2009年9月23日，三方存管银行由建设银行变更为招商银行，账户号524011*******999，2014年9月11日开立信用资金账户198****36，下挂上海证券账户E02****701和深圳证券账户060****917，三方存管银行与普通户一致。肖杨顼在证券公司从业期间私下接受客户李某委托买卖证券，2015年6月1日至2019年8月14日使用李某名下证券账户买卖多只证券，累计交易总金额51，463，366.03元，肖杨顼未取得违法所得。
业某璇2014年9月5日开立信用资金账户198****28，下挂上海证券账户E02****677和深圳证券账户060****766，三方存管开户银行为招商银行，账户号410062*******668，业某璇账户由王某使用。肖杨顼在证券公司从业期间私下接受客户王某委托买卖证券，2014年9月5日至2020年8月19日使用业某璇名下证券账户买卖多只证券，累计交易总金额59，887，433.5元，肖杨顼未取得违法所得。
上述事实，有询问笔录、劳动合同、证券账户资料、账户交易流水等证据予以证实。
云南证监局认为，肖杨顼上述行为违反了《证券法》第一百三十六条第二款“证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券”的规定，构成《证券法》第二百一十条所述情形。
肖杨顼及其代理人在听证及申辩材料中提出：一是立案后未及时告知；二是接受李某委托买卖证券的行为已过行政处罚时效；三是部分证据合法性存疑；四是接受李某委托买卖证券的时间区间、交易操作人、交易的计算方法标准等事实认定不清。
云南证监局认为：其一，云南证监局立案后给当事人送达《立案通知书》符合相关规定；其二，当事人肖杨顼私下接受客户李某和王某委托买卖证券的违法行为有连续状态，在2020年8月仍存在私下接受王某委托买卖证券的行为，依照《行政处罚法》第三十六条的规定，其行为未过行政处罚时效；其三，云南证监局收集的相关证据符合法律规定；其四，相关询问笔录、账户交易流水等证据证实肖杨顼私下接受李某委托买卖证券事实清楚，交易的计算方法标准清晰。
综上，云南证监局对肖杨顼及其代理人的申辩意见不予采纳。
根据肖杨顼违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百一十条的规定，云南证监局决定：对肖杨顼责令改正，给予警告，并处以二十万元罚款。
海天国际(01882.HK)附属拟向海天智胜增资9980万元海天国际(01882.HK)公布，于2023年1月3日(交易时段后)，海天塑机(公司的间接全资附属公司)、张剑鸣先生、张斌先生、其他投资者、现有股东及目标集团订立增资协议，据此，海天塑机同意向海天智胜出资人民币9980万元，其中人民币2397.13万元将计入新增注册资本及人民币7582.87万元将计入资本储备;及其他投资者同意向海天智胜出资合共人民币2.432亿元(包括概约美元等值人民币1.02亿元)，其中人民币5841.5万元(包括概约美元等值人民币2453.45万元)将计入新增注册资本及人民币1.85亿元(包括概约美元等值人民币7761.04万元)将计入资本储备。
截至2023年1月3日收盘，海天国际(01882.HK)报收于21.5元，上涨2.87%，换手率0.03%，成交量42.8万股，成交额920.79万元。投行对该股的评级以买入为主，近90天内共有4家投行给出买入评级，近90天的目标均价为23.66。中银国际最新一份研报给予海天国际买入评级，目标价24.59。
机构评级详情见下表：
海天国际港股市值333.56亿港元，在专用设备行业中排名第1。主要指标见下表：
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（责任编辑：岳权利 HN152）
江苏租赁股东户数减少561户，户均持股25.79万元江苏租赁2023年1月3日在上证E互动上发布消息称，截至2022年12月9日公司股东户数为6.4万户，较上期（2022年11月30日）减少561户，减幅为0.87%。
江苏租赁股东户数低于行业平均水平。根据Choice数据，截至2022年12月9日非银金融行业上市公司平均股东户数为13.37万户。其中，公司股东户数处于7万~11.5万区间占比最高，为23.81%。
非银金融行业股东户数分布
股东户数与股价
2022年10月31日至今，公司股东户数有所下降，区间跌幅为6.26%。2022年10月31日至2022年12月9日区间股价上涨7.34%。
股东户数及股价
股东户数与股本
截至2022年12月9日，公司最新总股本为29.87亿股，其中流通股本为29.67亿股。户均持有流通股数量由上期的4.6万股上升至4.64万股，户均流通市值25.79万元。
户均持股金额
江苏租赁户均持有流通市值低于行业平均水平。根据Choice数据，截至2022年12月9日，非银金融行业A股上市公司平均户均持有流通股市值为32.45万元。其中，25.00%的公司户均持有流通股市值在15.5万~26万区间内，江苏租赁也处在该区间范围内。
非银金融行业户均流通市值分布
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2月20日0—24时，31个省（自治区、直辖市）和新疆生产建设兵团报告新增确诊病例144例。其中境外输入病例73例（上海27例，广东20例，北京9例，广西5例，四川5例，福建3例，天津1例，江苏1例，重庆1例，甘肃1例），含7例由无症状感染者转为确诊病例（广东3例，四川2例，江苏1例，广西1例）；本土病例71例（内蒙古32例，其中呼和浩特市30例、包头市1例、巴彦淖尔市1例；江苏11例，其中苏州市10例、无锡市1例；辽宁7例，均在葫芦岛市；广东6例，均在深圳市；山西5例，均在晋中市；四川4例，均在成都市；云南4例，其中德宏傣族景颇族自治州3例、红河哈尼族彝族自治州1例；黑龙江2例，均在鸡西市），含5例由无症状感染者转为确诊病例（云南3例，内蒙古1例，江苏1例）。无新增死亡病例。新增疑似病例3例，均为境外输入病例（均在上海）。当日新增治愈出院病例42例，解除医学观察的密切接触者1039人，重症病例较前一日增加3例。境外输入现有确诊病例883例（其中重症病例1例），现有疑似病例3例。累计确诊病例13472例，累计治愈出院病例12589例，无死亡病例。截至2月20日24时，据31个省（自治区、直辖市）和新疆生产建设兵团报告，现有确诊病例1724例（其中重症病例10例），累计治愈出院病例101491例，累计死亡病例4636例，累计报告确诊病例107851例，现有疑似病例3例。累计追踪到密切接触者1582455人，尚在医学观察的密切接触者36791人。