央广网北京1月11日消息（记者高艳云） 浙江证监局今日对浙江浙商证券资产管理有限公司采取责令改正、限制业务活动、责令处分有关人员措施，暂停公司私募资产管理产品备案6个月。

浙江证监局公告显示，浙商资管存在以下行为：一是对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致。二是对产品持有的违约资产估值不合理，也未按规定向投资者披露相关信息，且其中部分集合产品持续开放申购、赎回。三是投资交易管理存在缺失。交易员及投资经理在交易时间通过个人手机接听电话，权益交易室摄像监控未覆盖全面。个别权益交易员在公共办公区域进行股票交易、拥有查看固定收益交易执行权限。四是投资者适当性管理制度不健全。公司内部制度允许向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售私募资产管理计划。五是合规人员配备不足。未设置专职合规人员负责债券交易合规管理，未向异地债券交易部门派驻合规人员。

浙江证监局对时任固定收益事业总部、私募固定收益投资部负责人陈国辉，时任分管相关固定收益投资业务的高管盛建龙、楼小平，相关产品时任投资主办人（投资经理）赵娜、夏军、张少辉、王彦、郭翔、吕晓威采取监管谈话措施，对时任合规总监方斌采取出具警示函措施。

编辑:岳玥

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