证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2021-130

申万宏源集团股份有限公司

2021年第二次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示

1.本次股东大会未出现否决提案的情形。

2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。

一、会议召开和出席情况

（一）会议召开情况

1.召开时间：

（1）现场会议召开时间：2021年12月30日14:30。

（2）A股网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2021年12月30日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年12月30日9:15至15:00期间的任意时间。

2.现场会议召开地点：北京市西城区太平桥大街19号公司会议室。

3.表决方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。

4.召集人：申万宏源集团股份有限公司董事会。

5.主持人：储晓明董事长。

6.会议的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

（二）会议出席情况

1.出席会议的总体情况

出席本次会议的股东及股东代理人45位，代表股份数10,783,757,344股，占公司有表决权股份总数的43.0662%，其中，出席本次会议的A股股东及股东代理人44位，代表股份数10,695,879,579股，占公司有表决权股份总数的42.7153%；出席本次会议的H股股东及股东代理人1位，代表股份数87,877,765股，占公司有表决权股份总数的0.3510%。

A股中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）及股东代理人计43位，代表股份数4,099,572,632股，占公司有表决权股份总数的16.3721%。

展开全文

2.现场会议出席情况

出席现场会议的股东及股东代理人5位，代表股份数7,773,507,488股，占公司有表决权股份总数的31.0444%。

3.网络投票情况

通过网络投票的股东40位，代表股份数3,010,249,856股，占公司有表决权股份总数的12.0218%。

4.公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

(1)公司在任董事11位，出席7位，黄昊董事、张宜刚董事、朱志龙董事、杨小雯独立董事因工作原因未能出席本次会议；

(2)公司在任监事5位，出席2位，方荣义监事会主席、陈燕监事、姜杨监事因工作原因未能出席本次会议；

(3)董事会秘书出席本次会议；公司高级管理人员列席本次会议。

公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席本次会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、议案审议表决情况

本次股东大会以现场投票、网络投票相结合的方式进行记名投票表决。本次会议议案获得通过。具体如下：

■

本议案为关联/连交易议案，有关股东回避表决。中央汇金投资有限责任公司（持有中国建银投资有限责任公司100%的股份）未出席本次会议进行投票表决，中国建银投资有限责任公司回避表决，其持有的6,596,306,947股股份不计入出席会议有效表决权股份数。

三、A股中小股东表决情况

A股中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：

■

四、律师出具的法律意见

（一）律师事务所名称：北京颐合中鸿律师事务所

（二）律师姓名：夏军、孙亚玲

（三）结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规及《公司章程》的规定；会议召集人员资格、出席列席会议人员的资格、会议表决程序、表决结果均合法有效。

五、备查文件

（一）股东大会决议；

（二）律师法律意见书；

（三）深圳证券交易所要求的其他文件。

特此公告。

申万宏源集团股份有限公司董事会

2021年12月30日

证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2021-131

申万宏源集团股份有限公司

第五届董事会第六次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

申万宏源集团股份有限公司第五届董事会第六次会议于2021年12月30日在北京市西城区太平桥大街19号公司会议室以现场、视频和通讯相结合的方式召开。2021年12月24日，公司以书面方式向全体董事发出了召开董事会会议的通知。本次会议由储晓明董事长主持。会议应参加会议董事11人，实际参加会议董事11人，其中黄昊董事、张宜刚董事、朱志龙董事、杨小雯独立董事（电话）以通讯方式参加表决，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。公司部分监事、公司高级管理人员及其他相关人员列席了本次会议。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：

一、通过《申万宏源2021-2025年发展规划纲要》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

二、通过《关于审议〈申万宏源2020年度高级管理人员薪酬清算方案〉的议案》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

独立董事对此事项出具了同意的独立意见。

特此公告。

申万宏源集团股份有限公司董事会

二〇二一年十二月三十日

证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2021-132

申万宏源集团股份有限公司

关于申万宏源证券有限公司2021年

面向专业投资者公开发行次级债券

（第三期）在深圳证券交易所上市的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

公司所属申万宏源证券有限公司2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第三期）（以下简称“本期债券”）的发行工作于2021年12月27日完成。本期债券实际发行规模人民币30亿元，其中品种一发行规模18亿元，期限2年，票面利率为3.08%；品种二发行规模12亿元，期限3年，票面利率为3.20%。（相关情况请详见公司于2021年12月29日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上刊登的公告）

经深圳证券交易所审核，本期债券于2021年12月30日起通过深圳证券交易所集中竞价系统和综合协议交易平台双边挂牌交易，品种一债券简称“21申证C3”，债券代码为“149761”，品种二债券简称“21申证C4”，债券代码为“149762”。

特此公告。

申万宏源集团股份有限公司董事会

二〇二一年十二月三十日